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德恒研究丨破产程序中债权人权利概览
时间:2019/6/17 15:55:43    作者:德恒律师事务所    点击:139 次
随着企业破产案件受理的进一步放开,更多的市场经济主体都已或将作为债权人,参与到破产案件审理程序中。由于与债权人权利相关的法律规定零散分布在企业破产法及相关司法解释中,多数破产程序中的债权人往往并不完全清楚其作为债权人的权利范围、权利边界及救济途径。故笔者对债权人权利进行了系统梳理,并根据权利的主要内容对其进行汇总分类,说明相关权利的内容、法律依据、行使路径及权利救济方式,以供债权人参考。
 
关于破产程序的发起
(一) 重整或破产清算程序的申请权
1.权利内容
债权人有权依据企业破产法相关规定,申请债务人重整或破产清算。
2.法律依据
企业破产法第二条:企业法人不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的,依照本法规定清理债务。
企业法人有前款规定情形,或者有明显丧失清偿能力可能的,可以依照本法规定进行重整。
企业破产法第七条第二款:债务人不能清偿到期债务,债权人有权向人民法院提出对债务人进行重整或破产清算的申请。
企业破产法第八条第一款:向人民法院提出破产申请,应当提交破产申请书和有关证据。
企业破产法第十二条:人民法院裁定不受理破产申请的,应当自裁定作出之日起五日内送达申请人并说明理由。申请人对裁定不服的,可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。
人民法院受理破产申请后至破产宣告前,经审查发现债务人不符合本法第二条规定情形的,可以裁定驳回申请。申请人对裁定不服的,可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。
 
3.权利行使
如债务人不能清偿债权人到期债务,债权人有权向债务人所在地人民法院申请对债务人进行重整或者破产清算。
申请破产时,债权人应向法院提交破产申请书,及债务人不能清偿到期债务的相关证据。
 
4.救济途径
如债权人申请债务人重整或者破产清算,但人民法院裁定不予受理的,债权人有权在收到裁定之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。
如人民法院受理债权人提出的破产申请后、宣告债务人破产前,认为经审理发现债务人不符合破产条件而裁定驳回债权人的破产申请的,债权人有权在收到裁定之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。
关于破产债权
(一)债权申报权
1.权利内容
已进入破产程序的债务人的债权人,有权依法向管理人申报债权。
2.法律依据
企业破产法第四十四条:人民法院受理破产申请时对债务人享有债权的债权人,依照本法规定的程序行使权利。
企业破产法第四十六条:未到期的债权,在破产申请受理时视为到期。附利息的债权自破产申请受理时起停止计息。
企业破产法第四十七条:附条件、附期限的债权和诉讼、仲裁未决的债权,债权人可以申报。
企业破产法第四十八条第一款:债权人应当在人民法院确定的债权申报期限内向管理人申报债权。
企业破产法第四十九条:债权人申报债权时,应当书面说明债权的数额和有无财产担保,并提交有关证据。申报的债权是连带债权的,应当说明。
企业破产法司法解释三第三条:破产申请受理后,债务人欠缴款项产生的滞纳金,包括债务人未履行生效法律文书应当加倍支付的迟延利息和劳动保险金的滞纳金,债权人作为破产债权申报的,人民法院不予确认。
企业破产法第五十八条第三款:债务人、债权人对债权表记载的债权有异议的,可以向受理破产申请的人民法院提起诉讼。
企业破产法司法解释三第八条:债务人、债权人对债权表记载的债权有异议的,应当说明理由和法律依据。经管理人解释或调整后,异议人仍然不服的,或者管理人不予解释或调整的,异议人应当在债权人会议核查结束后十五日内向人民法院提起债权确认的诉讼。当事人之间在破产申请受理前订立有仲裁条款或仲裁协议的,应当向选定的仲裁机构申请确认债权债务关系。
企业破产法司法解释三第九条:债务人对债权表记载的债权有异议向人民法院提起诉讼的,应将被异议债权人列为被告。债权人对债权表记载的他人债权有异议的,应将被异议债权人列为被告;债权人对债权表记载的本人债权有异议的,应将债务人列为被告。
3.权利行使
在人民法院受理债务人破产申请前,对债务人享有到期债权的债权人、未到期债权的债权人、条件未成就或期限未届(届满)债权的债权人、连带债权的债权人,均有权向管理人申报债权。
但破产申请受理后债务人欠付或欠缴款项所产生的滞纳金(包括基于逾期支付税款、劳动保险金、行政罚款所产生的滞纳金)、加倍支付迟延履行期间利息等,均不属于破产债权。
4.救济途径
1)债权确认结果的异议权
债权人对管理人制作的债权表中本人债权或他人债权有异议的,向管理人说明理由和法律依据后,有权要求管理人予以解释或调整。
2)提起债权确认诉讼
如债权人不服管理人解释或调整结果,且系对债权表记载的他人债权有异议的,债权人有权向破产案件受理法院提起债权确认诉讼,将被异议债权人列为被告。同时为便于案件审理,应将管理人列为第三人(笔者个人意见)。
如债权人系对债权表记载的本人债权有异议的,应将债务人列为被告,由管理人代表债务人应诉。就上述债权确认争议,原则应由破产案件审理法院管辖,但如债权人与债务人就该笔债权债务(笔者个人意见),在破产申请受理前订立有仲裁条款或仲裁协议的,为尊重双方关于争议管辖的合意,债权人应向选定的仲裁机构申请确认债权债务关系。
(二)债权抵销权
1.权利内容
债权人有权将其对债务人负有的债务与其确认的破产债权直接进行抵销。
2.法律依据
企业破产法第四十条:债权人在破产申请受理前对债务人负有债务的,可以向管理人主张抵销。但是,有下列情形之一的,不得抵销:债务人的债务人在破产申请受理后取得他人对债务人的债权的;债权人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实,对债务人负担债务的;但是,债权人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而负担债务的除外;债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实,对债务人取得债权的;但是,债务人的债务人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而取得债权的除外。
3.权利行使
如债权人在破产申请受理前对债务人负有债务,不管该债务是否系附期限或条件,债权人均有权向管理人递交书面文件,要求将其对债务人的债权抵销其对债务人所负债务。
基于现有破产案件债权人的实际清偿率一般不会实现完全清偿的实际情况,债权人如能够对债务人行使抵销权,客观上有利于债权人利益,系实质上的“个别清偿”。故企业破产法为规避债权人通过恶意的债权抵销侵害其他债权人利益,在其第四十条第二款中规定了三种禁止性情形。
关于破产程序中的知情权
1.权利内容
债权人有权知晓其参与破产程序所必需的债务人相关信息资料,及其他与债权人利益有关的债务人相关情况。
2.法律依据
企业破产法第二十三条:管理人依照本法规定执行职务,向人民法院报告工作,并接受债权人会议和债权人委员会的监督。管理人应当列席债权人会议,向债权人会议报告职务执行情况,并回答询问。
企业破产法第十条:单个债权人有权查阅债务人财产状况报告、债权人会议决议、债权人委员会决议、管理人监督报告等参与破产程序所必需的债务人财务和经营信息资料。管理人无正当理由不予提供的,债权人可以请求人民法院作出决定;人民法院应当在五日内作出决定。
3.权利行使
基于上述法律规定,破产案件中的债权人只要能够合理说明其是为参与破产程序而需获得相关信息,即有权查阅相关债务人财产状况报告、债权人会议决议、债权人委员会决议、管理人监督报告,以及其他债务人财务和经营信息资料。同时债权人还有权在债权人会议中,向管理人询问债务人财产状况、债权债务情况等问题。
但对债权被暂缓确认或不予确认的债权人,笔者认为不具备行使债权人知情权的主体资格。
4.救济途径
如债权人提出查阅申请而管理人无正当理由不予提供的,债权人有权请求人民法院作出决定,人民法院应在五日内决定是否允许债权人查阅相关内容。
但就人民法院的上述决定,相关司法解释并未明确债权人是否有申请复议的权利。笔者认为参照民诉法对人民法院作出决定的相关规定,债权人就人民法院是否同意其查阅相关内容的决定,有权申请复议一次。
关于破产程序中的债权人会议
(一) 债权人会议参与权、表决权、会议召集权
1.权利内容
债权人有权参加债权人会议,并根据其已确认或临时确定的表决权参与债权人会议决议的表决,另在第一次债权人会议后,占债权总额四分之一以上的债权人有权向债权人会议主席提议召开债权人会议。
2.法律依据
企业破产法第五十九条第一款、第二款:依法申报债权的债权人为债权人会议的成员,有权参加债权人会议,享有表决权。债权尚未确定的债权人,除人民法院能够为其行使表决权而临时确定债权额的外,不得行使表决权。
企业破产法第六十二条第二款:以后的债权人会议,在人民法院认为必要时,或者管理人、债权人委员会、占债权总额四分之一以上的债权人向债权人会议主席提议时召开。
企业破产法第六十四条:债权人会议的决议,由出席会议的有表决权的债权人过半数通过,并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的二分之一以上。但是,本法另有规定的除外。
3.权利行使
债权人有权根据人民法院及管理人通知的时间地点参加债权人会议,获取会议资料,并在会议中对由债权人会议进行表决的事项独立作出同意、不同意或弃权的意思表示,任何人不得干涉。对债权尚未确认的债权人,其有权依法申请确认其临时表决权。
第一次债权人会议后,单独或合计占债权总额四分之一以上的债权人有权直接向债权人会议主席提议召开债权人会议。
(二)债权人会议决议撤销权
1.权利内容
对于召开、表决、决议内容等存在违法情形的债权人会议决议,债权人有权申请撤销。
2.法律依据
企业破产法第六十四条第二款:债权人认为债权人会议的决议违反法律规定,损害其利益的,可以自债权人会议作出决议之日起十五日内,请求人民法院裁定撤销该决议,责令债权人会议依法重新作出决议。
企业破产法司法解释三第十二条:债权人会议的决议具有以下情形之一,损害债权人利益,债权人申请撤销的,人民法院应予支持:
(一)债权人会议的召开违反法定程序;
(二)债权人会议的表决违反法定程序;
(三)债权人会议的决议内容违法;
(四)债权人会议的决议超出债权人会议的职权范围。
人民法院可以裁定撤销全部或者部分事项决议,责令债权人会议依法重新作出决议。
债权人申请撤销债权人会议决议的,应当提出书面申请。债权人会议采取通信、网络投票等非现场方式进行表决的,债权人申请撤销的期限自债权人收到通知之日起算。
3.权利行使
如债权人认为债权人会议决议存在召开或表决等事项违反法定程序的,其应在债权人会议作出决议之日起十五日内或收到债权人会议决议结果通知起十五日内申请人民法院予以撤销。人民法院经审理如认为确实存在法律规定情形的,可以裁定撤销全部或部分债权人会议决议,同时要求债权人会议依法重新作出决议。
考虑到债权人会议的召开、表决等事项是否存在违法等情形,债权人受制于信息的不对称,通常无法在债权人会议决议作出后即知晓,故从债权人会议作出决议之日或收到结果通知起即计算15天的撤销权期限,对债权人的撤销权权利行使构成了巨大的现实障碍。
关于债权人委员会
1.权利内容
债权人有权选举债权人委员会委员,并通过债权人委员会行使相关权利。
2.法律依据
企业破产法第六十一条第四项:债权人会议行使下列职权:(四)选任和更换债权人委员会成员。
企业破产法第六十七条: 债权人会议可以决定设立债权人委员会。债权人委员会由债权人会议选任的债权人代表和一名债务人的职工代表或者工会代表组成。债权人委员会成员不得超过九人。
债权人委员会成员应当经人民法院书面决定认可。
 
3.权利行使
债权人有权在债权人会议中,选举债权人委员会委员。债委会委员作为债权人代表,通过债委会代行债权人会议的部分职权,维护债权人利益。但债权人委员会的成员,仍须经人民法院决定认可方为有效。
对管理人的监督权和申请更换权
1.权利内容
债权人有权对管理人进行监督,并申请更换管理人。
2.法律依据
企业破产法第二十二条第二款:债权人会议认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的,可以申请人民法院予以更换。
企业破产法第二十三条第一款:管理人依照本法规定执行职务,向人民法院报告工作,并接受债权人会议和债权人委员会的监督。
企业破产法第六十一条第二项:债权人会议行使下列职权:申请人民法院更换管理人,审查管理人的费用和报酬;
企业破产法司法解释三第十三条:债权人会议可以依照企业破产法第六十八条第一款第四项的规定,委托债权人委员会行使企业破产法第六十一条第一款第二、三、五项规定的债权人会议职权。债权人会议不得作出概括性授权,委托其行使债权人会议所有职权。
3.权利行使
债权人有权通过债权人会议,监督管理人执行各项职务的具体情况。如债权人认为管理人存在不能胜任职务情形的,其有权通过债权人会议决议的方式,申请人民法院更换管理人。另如债权人会议将债权人会议职权中关于申请更换管理人的职权委托给债权人委员会行使的,债权人委员会经有效决议,也有权向人民法院申请更换管理人。
根据我国现有企业破产法相关规定,债权人权利主要包括上述五个方面。随着债权人权利意识的增强,债权人在破产程序中将会更加积极的行使债权人权利,消除债权人对债务人实际经营情况的信息不对称问题,并通过对管理人的有效监督,进一步提高我国破产案件的办理质量,维护债权人自身的合法权益。
 
 
陈浩,德恒合肥办公室律师;德恒律师事务所企业拯救与破产委员会委员;主要业务领域为企业拯救与债务重组。
邮箱:chenhao@dehenglaw.com
 
 
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