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预重整制度简介——破产法探析(二)
时间:2019/5/15 14:43:44    作者:德恒律师事务所    点击:175 次
01预重整制度的概念及分类
所谓预重整,重点在“预”字之上,其本质概念为在法庭正式启动重整程序前,预先开展债务重组等相关工作,以判断债务人是否具备重整价值及重整成功可能性,提高法庭内重整程序的审判效率。
按照程序发起时点划分,预重整主要可分为破产申请前的预重整及破产申请受理前的预重整。其中破产申请前的预重整,主要指债务人或其出资人、债权人在破产申请前,在庭外就债务问题自行协商,初步达成重组方案后向法院申请破产重整;而破产申请受理前的预重整,则主要是指重整案件审理法院,在破产申请提起后、裁定受理前,委派管理人对债务人是否具有重整价值或可能性进行预先调查,再决定是否受理重整申请。其中我国破产申请前的预重整,主要是温州模式为代表,而破产申请受理前的预重整则以深圳模式为典型。
02温州模式及深圳模式程序简介   
(一)温州模式
根据温州市人民政府发布的《企业金融风险处置工作府院联席会议纪要》,其对温州地区预重整工作主要程序进行规定,主要流程如下:
(二)深圳模式
深圳市中级人民法院于20193月颁布了《深圳市中级人民法院审理企业重整案件的工作指引(试行)》,在指引第三章中对预重整程序进行了专门规定,该程序主要流程如下:
03预重整制度的程序价值
(一)提升债务人及出资人对其重整程序结果的确定性判断
对于部分符合破产重整案件受理要求的企业,其进入重整程序的主要障碍系债务人或出资人在无法预判重整程序最终结果的前提下,其宁可通过其他经营行为以尝试打破困境,也不愿启动一项可能导致自身完全丧失对企业控制的重整程序。
但在预重整程序下,债务人可以先行与债权人达成重组方案,再通过法庭内重整程序确保上述方案的执行,这样可以使得债务人及出资人对重整后其所享有权益及企业控制权,拥有较为清晰和明确的预期,打消了债务人出资人的后顾之忧。
(二)降低法庭内重整程序的时间成本和机会成本
由于企业破产法对重整程序启动后的债务人经营活动、负债等均有严格限制,且债务人的客户或供应商对进入破产程序的债务人普遍都会采取中止、暂停合作的措施,对进入重整程序的债务人来说,其重整程序时间越长,不正常经营状态下所产生的时间成本和机会成本则越多
在预重整程序下,由于债权人与债务人已就债务重组达成方案,案件审理法院可通过预先指定管理人、灵活掌握债权申报方式、提前召开债权人会议、决定债务人继续营业等多种方式,进一步降低重整程序所需时间,并实现债务人不停工、不停产,以维持其经营价值。
(三)提升案件审理效率,及案件重整成功率
通过对债务人是否具备重整价值或重整方案预先进行判断,预重整程序可以有效筛选掉一大部分不具备重整价值或可能性的债务人,让其直接通过破产清算程序实现市场退出,并避免不具备重整成功可能性的企业错误进入重整程序而又转为清算程序,提升人民法院破产案件的审理效率,提高破产案件的重整成功率。
04预重整程序启动的现实障碍和解决
   (一)预重整程序的适用范围
虽然在深圳及温州地区,已出现多起通过预重整程序重整成功的案例,但在全国范围内预重整程序的实际适用地域仍较狭窄,各地政府及人民法院未能积极适用或启动债务人预重整程序。
在《全国法院破产审判工作会议纪要》第22条已明确提出要探索庭外重组与庭内重整制度的衔接的前提下,各级人民法院应积极打破现有观念束缚,对适格的债务人大胆适用预重整程序,发挥债务人、管理人、投资人等市场主体的能动作用,实现对债务人资产的有效盘活和高效整合。
(二)地方政府的理念转变
温州模式下的预重整,体现了地方政府对化解企业债务及流动性危机、优化营商环境、实现对民营经济的支持和保护等多个先进理念,对地区经济发展和社会稳定有着重要意义。但除温州外的其他地市,基本尚未出现此类做法。
在管理人专业协助并由政府主持下的预重整,能够充分调动政府、法院等相关社会管理资源,有助于发掘困境企业的重整价值,提升债权人对重整方案落实的信心。各级地方政府应尝试转变观念,从简单的对困境企业给予输血式支持,转为利用预重整程序解决企业所面临的根本性的经营问题,并在此过程中实现对当地产业结构的调整和优化。
()市场主体对预重整程序的了解和接受程度
由于我国企业破产法近年来并未能得到广泛的落实和适用,市场主体对企业破产法的规定和适用并不熟悉。即使是法律从业人员,也并不完全了解预重整的概念和程序,遑论积极适用预重整程序。
对于预重整程序的普及,需要人民法院对企业破产法的广泛落实和适用,同时对预重整程序进行传播和介绍也尤为重要。只有让债务人、债权人知晓预重整程序的内容和优势,才能进一步推动该程序的适用,以提高我国破产案件的审理效率和水平,维护债权人合法权益,促进资源的优化配置。
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陈浩,法学硕士,执业律师,德恒律师事务所企业拯救与破产委员会委员,执业领域为企业拯救与债务重组。
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